每經(jīng)編輯｜杜宇    

處罰書稱，經(jīng)查，熊某在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作期間，作為證券從業(yè)人員，存在未經(jīng)投資者的委托，擅自為投資者賣出股票以及偽造投資者股票交易對(duì)賬單的問(wèn)題。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)上述規(guī)定，重慶證監(jiān)局對(duì)熊某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“你應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化證券法律法規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，杜絕此類問(wèn)題再次發(fā)生?！敝貞c證監(jiān)局表示。

近期有多位證券從業(yè)人員被罰。

7月4日，寧波證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)徐某采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，徐某在某券商寧波中山東路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，在銷售私募證券投資基金過(guò)程中存在誤導(dǎo)性陳述并承諾投資收益的行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

寧波證監(jiān)局決定對(duì)徐某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

7月1日，廈門證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)張某采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，張某作為某券商廈門分公司投資顧問(wèn)，在公司未與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議情況下通過(guò)個(gè)人微信向客戶發(fā)送個(gè)股預(yù)測(cè)或投資建議信息，推薦個(gè)股缺少合理依據(jù)，未提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)。上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》。

廈門證監(jiān)局決定對(duì)張某采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

另外，6月27日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)吳某采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，吳某在某券商紹興分公司從業(yè)期間，存在向客戶提供投資知識(shí)測(cè)試或開戶知識(shí)測(cè)評(píng)答案、向客戶返還業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

浙江證監(jiān)局決定對(duì)吳某采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“你應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)提升規(guī)范從業(yè)意識(shí)，恪守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，杜絕此類違規(guī)事項(xiàng)再次發(fā)生?！闭憬C監(jiān)局表示。

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