每經(jīng)記者｜黃鑫磊    每經(jīng)編輯｜魏文藝    

10月15日晚間，ST路通（300555.SZ，股價(jià)10.95元，市值21.90億元）發(fā)布了關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函的回復(fù)公告及關(guān)于訴訟事項(xiàng)的進(jìn)展公告，直面公司控制權(quán)博弈與歷史遺留資金占用問題。

公告顯示，ST路通董事會(huì)因擔(dān)憂罷免兩名內(nèi)部董事后出現(xiàn)“治理真空”，因此未按規(guī)定時(shí)限發(fā)出臨時(shí)股東會(huì)通知。公司將在監(jiān)事會(huì)提議召開股東會(huì)的兩個(gè)月內(nèi)召開2025年第二次臨時(shí)股東會(huì)，并在臨時(shí)股東會(huì)召開15日前發(fā)布臨時(shí)股東會(huì)通知。

同時(shí)，涉及869.36萬元資金占用的訴訟迎來終審裁定，被告寧波余姚云城人工智能科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “云城人工智能”）撤回上訴，一審判決正式生效，云城人工智能須退還ST路通合計(jì)995.94萬元，并支付自4月18日起至實(shí)際履行之日止按年利率4.35%計(jì)算的利息。

董事會(huì)擔(dān)憂出現(xiàn)“治理真空”

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》此前報(bào)道（新聞鏈接：《創(chuàng)投大佬對(duì)決公司實(shí)控人 路通視信亂局何解？》），9月8日，ST路通監(jiān)事會(huì)審議通過提請(qǐng)罷免董事長(zhǎng)邱京衛(wèi)、董事付新悅的議案；9月18日，董事會(huì)同意將該議案提交臨時(shí)股東會(huì)審議，但截至10月11日仍未發(fā)出股東會(huì)通知。

對(duì)此，深交所向ST路通下發(fā)關(guān)注函，要求其解釋“臨時(shí)股東會(huì)通知延遲”的原因等。

ST路通在回復(fù)函中表示，公司董事會(huì)由5名董事組成。董事會(huì)稱，監(jiān)事會(huì)僅提議罷免邱京衛(wèi)、付新悅兩名內(nèi)部董事，卻未提出任何董事補(bǔ)選方案。若罷免議案經(jīng)股東會(huì)通過，董事會(huì)將僅剩1名外部董事及2名獨(dú)董，人數(shù)低于公司《章程》規(guī)定的5人下限。

圖片來源：ST路通公告

同時(shí)，ST路通提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)均要求由3名以上董事組成，屆時(shí)董事會(huì)僅剩1名外部董事及2名獨(dú)董，可能導(dǎo)致公司產(chǎn)生合規(guī)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，也可能對(duì)公司正常的生產(chǎn)、經(jīng)營和管理秩序產(chǎn)生重大不利影響。

為避免董事會(huì)人數(shù)不足導(dǎo)致治理真空、保障公司生產(chǎn)經(jīng)營平穩(wěn)過渡，以及確保董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)審議議案的合法合規(guī)性，9月26日，ST路通董事會(huì)召開工作會(huì)議，討論罷免全部?jī)?nèi)部董事議案通過情形下的潛在風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)方案，并在會(huì)后向監(jiān)事會(huì)及相關(guān)方征詢合理化意見和建議。

ST路通在回復(fù)函中披露，目前董事會(huì)正在積極推進(jìn)2025年第二次臨時(shí)股東會(huì)的相關(guān)準(zhǔn)備工作，由于此次臨時(shí)股東會(huì)將同時(shí)審議取消監(jiān)事會(huì)涉及的公司《章程》及相關(guān)配套制度中大量規(guī)則條款的修改，并且罷免議案通過情形下的董事補(bǔ)選方案還需再征詢相關(guān)方意見，因此，公司臨時(shí)股東會(huì)的準(zhǔn)備工作還需要一定時(shí)間。

ST路通董事會(huì)還表示，將盡快完成相關(guān)準(zhǔn)備工作，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定在監(jiān)事會(huì)提議召開股東會(huì)的2個(gè)月內(nèi)召開2025年第二次臨時(shí)股東會(huì)，并在臨時(shí)股東會(huì)召開15日前發(fā)布通知，為股東留出足夠的審閱和決策時(shí)間，充分保障股東的知情權(quán)和決策權(quán)。

資金占用案一審判決生效

與關(guān)注函回復(fù)同日披露的還有ST路通資金占用訴訟的終審結(jié)果。云城人工智能撤回上訴，一審判決正式生效。

圖片來源：ST路通公告

回溯歷史，ST路通資金占用問題早在2022年12月便已曝光。彼時(shí)江蘇證監(jiān)局向ST路通出具《行政處罰決定書》，查出2021年9月至2022年7月期間，公司實(shí)控人林竹及其關(guān)聯(lián)方累計(jì)占用資金1.55億元，涉及云城人工智能等5家企業(yè)。

2023年2月，ST路通股票因此被實(shí)施“其他風(fēng)險(xiǎn)警示”。

2024年5月至8月，ST路通分別向余姚市人民法院（以下簡(jiǎn)稱“余姚法院”）、廣州市黃埔區(qū)人民法院提起訴訟，要求云城人工智能歸還剩余資金。

今年6月，余姚法院作出一審判決，云城人工智能需退還ST路通本息合計(jì)995.94萬元，并支付自4月18日起至實(shí)際履行日止按年利率4.35%計(jì)算的后續(xù)利息。此后，云城人工智能提起上訴，但近日又向浙江省寧波市中級(jí)人民法院申請(qǐng)撤回上訴，法院裁定按撤回上訴處理。

公告表示，ST路通將根據(jù)實(shí)際執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，最終對(duì)利潤(rùn)的影響需以年審會(huì)計(jì)師判斷為準(zhǔn)。

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封面圖片來源：視覺中國-VCG41N2205715024