今年9月證券業(yè)共收41張罰單 18家券商被罰

2023-10-17 18:31:19

每經AI快訊，據(jù)上海市證券同業(yè)公會微信公號消息，2023年9月券商及其分支機構、證券從業(yè)人員共收到各類監(jiān)管處罰罰單41張，共有18家券商及37名相關從業(yè)人員受罰，包括首席人力資源官、研究員、分支機構負責人、保薦代表人、經紀人等。從業(yè)務領域來看，罰單涉及投行業(yè)務22張、經紀業(yè)務10張、公司管理3張、資管業(yè)務1張、投資業(yè)務1張、研究業(yè)務1張、信息系統(tǒng)1張、考試作弊2張。（每日經濟新聞）

責編王曉波

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