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每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 謝欣

今日，山東證監(jiān)局發(fā)布了2021年1號(hào)行政處罰決定書(shū)，原中投證券（現(xiàn)中金財(cái)富）濟(jì)南歷山路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理張新春2015年6月2日至2017年7月7日期間使用配偶賬戶炒股，成交總額超千萬(wàn)元，但最終卻虧損約17.68萬(wàn)元。對(duì)其違規(guī)炒股行為，山東證監(jiān)局予以罰款3萬(wàn)元。

中金財(cái)富員工炒股被罰

山東證監(jiān)局發(fā)布的2021年1號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示，當(dāng)事人張新春1996年10月入職原南方證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南方證券），后供職于原中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司、原中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中投證券），現(xiàn)任職于中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中金財(cái)富）。

張新春2004年3月8日取得執(zhí)業(yè)資格，為證券公司從業(yè)人員，涉案期間任原中投證券濟(jì)南歷山路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，隨著中投證券更名為中金財(cái)富，2019年11月18日，中投證券濟(jì)南歷山路證券營(yíng)業(yè)部更名為中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司山東分公司。

2015年6月2日，張新春使用其配偶康某的證券賬戶入市，該證券賬戶的資金為張新春和康某的共同財(cái)產(chǎn)。而張新春入市當(dāng)天，也是A股當(dāng)年牛市最后的狂歡階段，僅過(guò)了9個(gè)交易日，即至2015年6月12日，上證指數(shù)沖高至5178點(diǎn)，之后便開(kāi)啟了單邊下跌趨勢(shì)，進(jìn)入了熊市。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，從2015年6月2日至2017年7月7日期間，上證指數(shù)從近5000點(diǎn)下跌至3200點(diǎn)附近，下跌幅度達(dá)33.36%。

而就在這個(gè)期間，張新春使用康某賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)股票20只，買(mǎi)賣(mài)股票總成交金額約1012.14萬(wàn)元，最終虧損約17.68萬(wàn)元。

當(dāng)然，除了承受虧損外，張新春如今還要承擔(dān)行政處罰。張新春的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買(mǎi)賣(mài)股票的情形。山東證監(jiān)局最終對(duì)張新春處以3萬(wàn)元罰款。

營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理炒股屢屢被抓

其實(shí)，券商營(yíng)業(yè)部老總違規(guī)炒股的消息屢見(jiàn)不鮮，既有賺得盆滿缽滿的，也有虧得慘不忍睹的，但最終都逃不脫沒(méi)收違法所得和行政處罰。

如2018年1月證監(jiān)會(huì)通報(bào)稱(chēng)，楊泰華于2013年1月18日至2016年9月12日期間在太平洋證券股份有限公司騰沖光華東路證券營(yíng)業(yè)部任總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員。在上述期間內(nèi)，楊泰華控制使用“尹某芝”證券賬戶進(jìn)行證券交易，累計(jì)買(mǎi)入股票成交金額約3億元，已賣(mài)出股票獲利約1433萬(wàn)元。最終，上海證監(jiān)局決定責(zé)令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票，沒(méi)收已獲違法所得約1433萬(wàn)元，并處以約4301萬(wàn)元罰款。

2019年5月，證監(jiān)會(huì)披露，辛宏文2009年9月至2016年9月期間任東吳證券蘇州濱河路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員。辛宏文利用其母親證券賬戶累計(jì)買(mǎi)入股票成交金額超1億元，合計(jì)獲利1093.93萬(wàn)元。最終，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收辛宏文違法所得1093.93萬(wàn)元，并處以1093.93萬(wàn)元罰款。

此外，2020年以來(lái)披露的處罰有，時(shí)任國(guó)元證券股份有限公司亳州魏武大道營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理汝偉，借用他人賬戶炒股，累計(jì)買(mǎi)入金額約4941.86萬(wàn)元，虧損13.75萬(wàn)元，還被處以8萬(wàn)元罰款；任光大證券上海仙霞路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的趙揚(yáng)，借用其父親賬戶炒股，累計(jì)交易金額3336.12萬(wàn)元，虧損14.09萬(wàn)元，后被處以40萬(wàn)元罰款。時(shí)任中航證券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理劉小飛，借用配偶賬戶累計(jì)成交金額5.81億元，賬戶虧損72.08萬(wàn)元，后再被罰290萬(wàn)元；時(shí)任中航證券上饒德興張潛大道證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理鮑國(guó)仙，利用配偶賬戶累計(jì)成交金額1.24億元，賬戶盈利53.74萬(wàn)元，后沒(méi)收違法所得53.74萬(wàn)元，再處以161.21萬(wàn)元罰款。